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金融系关于证券执业新规测试题

来源:河南在职研究生培训网 发表时间:2020-06-30 点击:
金融系关于证券执业新规测试题
 
一、判断题
1. 分析师路演中可以涉及新的投资分析意见,只需在路演结束后补交报告即可。
2. 分析师可将自己尚未发布的部分研报内容和观点,在股吧发表。
3. 证券公司应当安排合规审核人员进入分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体和云共享平台,对其内容进行随时抽查。
4. 分析师使用公众号等互联网方式向客户提供投资分析意见,不属于发布证券研究报告行为。
5. 分析师为本公司提供内部研究支持服务的,其分析意见可以与已发布的最新证券研究报告观点不一致或存在冲突。
6. 分析师邀请上市公司人员参加电话会议,必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意,同意的书面记录应保存五年。
7. 分析师应认真学习和领会国家路线方针政策,自觉弘扬行业优秀文化。
二、单选题
8.  研报发布前,分析师可以与涉及的上市公司讨论的是( ) 。
A.研报的发布时间
B.上市公司相关信息的真实性
C.公司盈利预测
D.研报观点
9. 证券分析师考核激励可参照的依据有( )。
A.新财富等外部评选结果
B.合规情况
C.研究销售人员打分
D.公司承销保荐、财务顾问业务等项目收入
10. 某记者想就近期某热点话题采访研究员并表示会为其署名,研究员( ) 
A.可以先行参加,后向董办报备。
B.可以就未覆盖的公司发表投资建议。
C.可以第一时间将自己对问题的相关观点内容发给对方。
D.应该让对方联系董办,走媒体采访流程。
11. 以下关于经营机构通过第三方邀请外部专家错误的是( )。
A.应当与第三方签订专门协议,协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任
B.如有专家身份审核不实,可根据协议要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任
C.邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,应当维持在适度、合理水平,相关服务的费用应当单独列支
D.可以通过外包或与第三方签署业务收入分成协议安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务
12. 分析师可以向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户发送研究部门或研究子公司的( )。
A.未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
B.未来一段时间的带有客户服务性质的联合调研计划
C.研究观点的拟调整信息
D.调研后发布证券研究报告的计划
13. 以下关于说法错误的是( )
A.分析师向客户发布信息或言论需事前报备。
B.分析师应向公司备案其使用的与投研服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
C.分析师使用新媒体服务客户的,报备账号后,可不再报备与业务有关的使用记录和发布内容。
D.分析师使用新媒体以外其他方式服务客户的,应当做好服务记录,并及时存档检查。
三、多选题
14. 违反《证券分析师执业行为准则》(2020年5月发布)的,中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,视情节轻重( )。
A.采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施
B.采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分
C.按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统
D.按规定将相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库
15. 分析师邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时,需要(  )。
A.对专家身份进行认真核实
B.确认该专家具有良好的社会声誉,且最近两年没有被证券监管部门处罚的记录
C.将经核实的专家身份告知投资者
D.告知外部专家必须遵守的合规要求
16. 以下说法正确的有( )。
A.上市公司的调研纪要或调研底稿,可以对外发布或提供给客户
B.不属于上市公司的内幕信息也必须保密
C.某财经论坛邀请分析师出席发言,分析师可先参加、后向公司董办报备
D.发布研究观点、提供研究服务的必须是证券公司正式员工
17. 证券分析师在执业过程中,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益,或者以其它变通的方式进行利益输送。
A.礼金
B.红包
C.旅游
D.娱乐健身
18. 研报撰写需重点围绕( )等进行深入分析,并基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。
A.宏观经济形势
B.资本市场走势
C.行业发展
D.上市公司投资价值
19. 证券分析师在撰写报告时应当( )。
A.避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语
B.对报告中重要敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估
C.基于个别数据臆测行业或市场整体风险
D.核实报告引用信息和数据来源的真实性
20. 证券公司必须要求授权转发或刊载研究报告、评论意见的媒体机构( )。
A.注明研究报告的发布人和发布日期
B.注明评论意见的发表者和发布时间
C.提示使用研究报告或评论意见的风险等
D.不得自行对公司所提供材料的标题或者内容作实质性修改
 

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